SEC, Fed ve California tarafından Kripto Para Bankası Hakkında Açılan Davada Uzlaşma Sağlandı

Kripto para dostu bankacılık kurumu Silvergate Capital Corporation, ABD’de 63 milyon dolarlık uzlaşma sağladı. ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), geçen yıl tasfiye olmuş Silvergate aleyhinde Pazartesi günü dava açtı.

Uzlaşma kapsamında Silvergate, Fed’den 43 milyon dolar; California’dan 20 milyon dolar olmak üzere toplamda 63 milyon dolar para cezası aldı. SEC ayrıca 50 milyon dolar ceza kesti ancak bu ceza toplamına eklenmedi. Taraflar arasındaki uzlaşmanın mahkeme tarafından onaylanması gerekiyor.

SEC, Silvergate’in Banka Gizlilik Kanunu’na ve kara para aklama karşıtı yasalara uymamasına rağmen yatırımcıları yanlış yönlendirdiğini iddia etti. Silvergate Bank’in bağlı olduğu şirket ile eski CEO’su Alan Lane, eski COO’su Katleen Fraher, eski CFO’su Antonio Martino aleyhinde dava açıldı. Lane ve Fraher, SEC’nin iddialarını kabul etmeyerek uzlaşma yoluna gittiler. Lane ve Fraher, önümüzdeki beş yıl boyunca halka açık bir şirkette yöneticilik yapmama cezasını da kabul etti.

Fed ve California’daki yetkililer de bankaya bazı konularda kamuyu aydınlatmadığı gerekçesiyle dava açtı. Silvergate, Fed ve DFPI ile de anlaşarak ceza ödemeyi kabul etti.

SEC’nin iddiasına göre Silvergate, FTX gibi en büyük müşterilerinden yapılan 9 milyar dolarlık şüpheli işlemi tespit etmeyi başaramadı. Kripto para borsası FTX, Kasım 2022’de iflas etmişti.

Geçen yıl gönüllü şekilde tasfiye kararı alan Silvergate, Silicon Valley Bank ve Signature Bank vakalarından farklı olarak hükümetin müdahalesini gerektirmeden tasfiye sürecini tamamladı.